การพิจารณาคดีอาญาของผู้ก่อตั้ง FTX Sam Bankman-Fried (SBF) มีกำหนดเข้าสู่การพิจารณาปิดคดีในวันที่ 1 พฤศจิกายน ในวันที่ 15 ของการพิจารณาคดี SBF คำให้การที่ไม่ผิดของ Mark Cohen หัวหน้าทนายฝ่ายจำเลยถูกปฏิเสธโดย Lewis Kaplan ผู้พิพากษาที่เป็นประธาน แต่คดีจะเข้าสู่การโต้แย้งปิดท้ายจากทั้งสองฝ่ายในวันที่ 1 พฤศจิกายน เวลา 9.30 น. ET (13.30 น. UTC) โดยการค้นพบทั้งหมดจะสิ้นสุดลง ทนายความของทั้งสองฝ่ายปฏิเสธที่จะเรียกพยานเพิ่มเติม หากพบว่ามีความผิด Bankman-Fried อาจถูกจำคุกสูงสุด 115 ปี

ผู้พิพากษาเขตของสหรัฐฯ ลูอิส แคปแลน ซึ่งเป็นประธานในคดี SBF กล่าวว่าการโต้แย้งการปิดคดีจะเริ่มในเวลา 9.30 น. ET ของวันพุธ (21.30 น. ตามเวลาปักกิ่ง) แคปแลน อัยการ และทนายฝ่ายจำเลย คาดว่าจะหารือเกี่ยวกับคำแนะนำทางกฎหมายในบ่ายวันอังคาร และผู้พิพากษาจะอ่านคำแนะนำดังกล่าวให้คณะลูกขุนฟังก่อนการพิจารณา การปิดข้อโต้แย้งจากทั้งสองฝ่ายในวันพุธคาดว่าจะใช้เวลาสองถึงสามชั่วโมง และตามกำหนดเวลาดังกล่าว คณะลูกขุนอาจเริ่มการพิจารณาในวันพฤหัสบดี

ตามรายงานของ Wall Street Journal SBF รับทราบในระหว่างการพิจารณาของศาลเมื่อวันจันทร์ว่าบริษัท crypto บางแห่งได้รับสิทธิพิเศษใน FTX เมื่ออัยการถามลูกค้า FTX ว่าพวกเขาสามารถใช้เงินเดิมพันของตนในการลงทุนภายนอกเป็นหลักประกันในการแลกเปลี่ยนได้หรือไม่ SBF กล่าวว่าหนึ่ง A บริษัทที่เรียกว่า Crypto Lotus ซึ่งเกี่ยวข้องกับ Three Arrows Capital สามารถทำได้

SBF ระบุในการพิจารณาคดีของศาลเมื่อวันจันทร์ว่า แม้ว่าจะเป็นเจ้าของหุ้น 90% ของ Alameda แต่ก็ไม่ได้เกี่ยวข้องกับธุรกรรมของ Alameda ในแง่หนึ่ง แต่ยังคงได้รับข้อมูลเกี่ยวกับ Alameda ในปี 2022 เท่านั้น

ตามบันทึกของศาลที่เผยแพร่โดย Inner City Press บนแพลตฟอร์มโซเชียลมีเดีย เมื่อถูกถามเกี่ยวกับทรัพย์สินของ Alameda โดยทนายฝ่ายจำเลย Mark Cohen SBF กล่าวว่าพวกเขาไม่ได้ป้องกันความเสี่ยงในเดือนมิถุนายน 2022 ซึ่งเป็นช่วงเวลาที่สินทรัพย์ของบริษัทลดลงจาก 40 พันล้านดอลลาร์เหลือ 10 พันล้านดอลลาร์ SBF ยืนยันว่าเขาเสนอการป้องกันความเสี่ยงมูลค่า 2 พันล้านดอลลาร์ในขณะนั้น แต่ท้ายที่สุดแล้ว Caroline Ellison อดีต CEO ของ Alameda และ Ramnik Arora อดีตหัวหน้าผลิตภัณฑ์ FTX ไม่ได้นำมาใช้ หากพบว่ามีความผิด SBF อาจถูกจำคุกหลายสิบปี

Sam Bankman-Fried ผู้ก่อตั้ง FTX ให้การเป็นพยานในวันนี้ว่าข้อผิดพลาดครั้งใหญ่ที่สุดที่เขาทำที่ FTX คือการไม่ได้จัดตั้งทีมบริหารความเสี่ยงโดยเฉพาะและหัวหน้าผู้จัดการความเสี่ยง ผลที่ได้คือไม่มีการควบคุมการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ล้มละลาย เมื่อถามโดยทนายความของเขา Mark Cohen ว่า FTX มีทีมบริหารความเสี่ยงในช่วงที่มีการเติบโตอย่างรวดเร็วหรือไม่ Bankman-Fried กล่าวว่า "แน่นอนว่าควรมี แต่เราไม่มี"

Sam Bankman-Fried บอกกับศาลว่าหลังจากมีปัญหากับฟังก์ชันการจัดการความเสี่ยงของ FTX เขาได้พูดคุยกับ Gary Wang อดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีของ FTX และผู้อำนวยการฝ่ายวิศวกรรม Nishad Singh เพื่อหารือเกี่ยวกับวิธีป้องกันไม่ให้บัญชีของ Alameda Research เกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนจากการชำระบัญชีอย่างผิดพลาด . เขาบอกว่าภายหลังเขาได้รับแจ้งจาก Gary Wang และ Nishad Singh ว่าได้มีการดำเนินการแก้ไขแล้ว แต่เขาไม่รู้ว่ามีการแก้ไขอะไรบ้าง “ตอนนั้น ผมไม่เข้าใจรายละเอียด” เขากล่าว SBF บอกกับคณะลูกขุนว่าเขาทราบในภายหลังว่าสิ่งนี้หมายความว่าความสมดุลของ Alameda อาจติดลบได้

ศาลนิวยอร์กได้ยินเป็นครั้งแรกเมื่อวันที่ 27 ตุลาคม คำให้การของอดีตซีอีโอ FTX Sam “SBF” Bankman-Fried โดยเขาปฏิเสธความรู้เกี่ยวกับกิจกรรมฉ้อโกงของการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลเป็นหลัก Bankman-Fried กล่าวว่า Wang ซึ่งเป็นอดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีของ FTX มีหน้าที่รับผิดชอบบางส่วนในการสร้างปุ่ม "อนุญาตให้มีตัวเลขติดลบ" สำหรับ Alameda Research ฟีเจอร์นี้ช่วยให้กองทุนป้องกันความเสี่ยงสกุลเงินดิจิทัลสามารถซื้อขายกองทุนได้มากกว่าที่มีอยู่ Bankman-Fried กล่าวว่า “ตอนนั้นฉันไม่แน่ใจว่าเกิดอะไรขึ้น ฉันคิดว่าเงินนั้นถูกเก็บไว้ในบัญชีธนาคารหรือส่งไปยัง FTX ในรูปแบบ Stablecoin หาก Alameda เก็บเงินไว้ ฉันคิดว่ามันคงจะสะท้อนให้เห็น บน FTX เป็นจำนวนลบ"

SBF ให้การเป็นพยานในการพิจารณาคดีอาญาโดยไม่มีสมาชิกคณะลูกขุนอยู่ด้วย SBF ให้การเป็นพยานในศาลว่าเขาจำไม่ได้ว่ามีการพูดคุยเรื่องการปิด Alameda Research กับเจ้าหน้าที่ระดับสูงของเขาผ่านทางแอปส่งข้อความในปี 2022 เมื่อถูกถามว่าเขาจำบทสนทนาที่ว่าเงิน 13,000 ล้านดอลลาร์ของบริษัทหายไปได้หรือไม่ เขาตอบว่า "จำไม่ได้"

การให้การเป็นพยานโดยไม่มีคณะลูกขุน อดีตซีอีโอของ FTX Sam “SBF” Bankman-Fried เผชิญกับการซักถามจากอัยการเกี่ยวกับการใช้เงินทุนลูกค้าที่ถูกกล่าวหาเพื่อลงทุนผ่าน Alameda Research ตามรายงานจากศาลนิวยอร์กเมื่อวันที่ 26 ตุลาคม Bankman-Fried ปฏิเสธว่าไม่รู้ว่าเหตุใดการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล FTX จึงเริ่มโอนเงินของผู้ใช้จากบัญชีธนาคารที่มี Alameda ไปยังบริษัทชื่อ North Dimension ซึ่งถูกกล่าวหาว่าใช้ในการฟอกเงิน “นิติบุคคลลึกลับ” SBF กล่าวว่าธนาคารอาจต้องการทำงานร่วมกับ North Dimension และหลีกเลี่ยงกองทุนป้องกันความเสี่ยงที่มีชื่อเสียงสูงที่เกี่ยวข้องกับ cryptocurrencies เช่น Alameda มีรายงานว่า Bankman-Fried กล่าวว่าเขาไม่ได้เกี่ยวข้องกับ North Dimension แต่จำไม่ได้ว่าได้พูดคุยกับผู้ตรวจสอบเกี่ยวกับการไหลของเงินทุนผู้ใช้ FTX ไปยังหน่วยงานนั้นและไปยัง Alameda คำให้การของ SBF เป็นหนึ่งในคำแถลงสุดท้ายที่ทีมทนายของเขาทำขึ้น ซึ่งประกอบด้วยทนายความ มาร์ค โคเฮน และคริสเตียน เอเวอร์เดลล์ ภายใต้การซักถามจากทนายความของเขา เขากล่าวว่าเขาเชื่อว่าการรับเงินฝาก FTX ผ่าน Alameda Research นั้นถูกกฎหมาย ในเวลาเดียวกัน อัยการได้ซักถามเขาเกี่ยวกับบทบาทของเขาในการเก็บรักษาเอกสารและการสื่อสารของ FTX และ Alameda การพิจารณาคดีในปัจจุบันซึ่งจะสรุปหลังจากคำให้การของแบงก์แมน-ฟรีดและการโต้แย้งแบบปิดปากจากทั้งสองฝ่าย คาดว่าจะเสร็จสิ้นภายใน 7 วันข้างหน้า แบงค์แมน-ฟรายด์อาจถูกตัดสินลงโทษในข้อหาสูงสุด 7 กระทง แต่คาดว่าจะถูกดำเนินคดีอาญาเพิ่มเติมอีก 5 กระทงในการพิจารณาคดีครั้งที่สองในเดือนมีนาคม 2567