การสอบสวนทางอาญาของ Binance โดยกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกา (ก.ล.ต. และอื่น ๆ ล้วนเป็นการสืบสวนทางแพ่ง) ถือเป็น "ฟ้าร้องครั้งใหญ่" ที่ยังไม่ได้รับการแก้ไขในอุตสาหกรรมมาโดยตลอด และยังเป็นปัญหาที่ใหญ่ที่สุดที่ Binance ต้องเผชิญอยู่ในปัจจุบัน ตอนนี้รองเท้าบู๊ตได้มาถึงแล้ว มันก็เป็นประโยชน์อย่างมากต่ออุตสาหกรรมและหลีกเลี่ยงอุปสรรคหลังจากที่ตลาดกระทิงเริ่มต้นขึ้น แต่ยังคงต้องรอดูรายละเอียดเพิ่มเติม รวมถึงบทลงโทษเฉพาะสำหรับ CZ และมีกฎการแบนเพิ่มเติมสำหรับ Binance หรือไม่

ข้อความต้นฉบับของรายงาน Bloomberg วันที่ 21 พฤศจิกายน 2023

https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-11-20/us-seeks-more-than-4-billion-from-binance-to-end-criminal-case#xj4y7vzkg

กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกากำลังมองหาเงินมากกว่า 4 พันล้านดอลลาร์จาก Binance Holdings Ltd. ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของมติที่เสนอเพื่อแก้ไขปัญหาการสอบสวนในระยะยาวเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในโลก

การเจรจาระหว่างกระทรวงยุติธรรมและ Binance รวมถึงความเป็นไปได้ที่ผู้ก่อตั้ง Changpeng Zhao จะถูกตั้งข้อหาทางอาญาในสหรัฐอเมริกา ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการสอบสวนเพื่อแก้ไขข้อกล่าวหาเรื่องการฟอกเงิน การฉ้อโกงทางธนาคาร และการละเมิดการคว่ำบาตร ตามที่บุคคลที่คุ้นเคยกับการสนทนา

ปัจจุบัน Zhao Changpeng อาศัยอยู่ในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์ ซึ่งไม่มีสนธิสัญญาส่งผู้ร้ายข้ามแดนกับสหรัฐอเมริกา แต่ไม่ได้ขัดขวางไม่ให้เขาเดินทางไปสหรัฐอเมริกาโดยสมัครใจ

Binance ไม่ตอบกลับคำขอความคิดเห็นทางอีเมลและโทรศัพท์หลายฉบับ กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น การประกาศอาจเกิดขึ้นเร็วสุดในช่วงปลายเดือนนี้ แม้ว่าสถานการณ์จะยังคงคล่อง ตามการระบุของผู้ที่คุ้นเคยกับเรื่องที่ไม่ขอเปิดเผยตัวตนที่กำลังพูดคุยเรื่องที่เป็นความลับ

Matt Walsh หุ้นส่วนผู้ก่อตั้งที่ Castle Island Ventures กล่าวว่า “ข้อตกลงกับกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกาซึ่งรวมถึงบทบัญญัติด้านกฎระเบียบอาจเป็นการประนีประนอมที่ปกป้องนักลงทุนในขณะเดียวกันก็อนุญาตให้ Binance ก้าวไปสู่การสร้างสถาบันและการปฏิบัติตามกฎระเบียบมากขึ้น ทิศทางของการพัฒนาในอนาคต”

ระยะเวลาและโครงสร้างที่แน่นอนของข้อตกลงที่เสนอ รวมถึงค่าธรรมเนียมเฉพาะยังไม่ชัดเจน อย่างไรก็ตาม Binance อาจจำเป็นต้องจ่ายเงินมากกว่า 4 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งจะเป็นหนึ่งในค่าปรับที่ใหญ่ที่สุดในคดีอาชญากรรมทางอาญา

การสอบสวนนี้นำโดยแผนกฟอกเงินและทวงคืนทรัพย์สินของแผนกยุติธรรมทางอาญา แผนกความมั่นคงแห่งชาติ และสำนักงานอัยการสหรัฐฯ ในซีแอตเทิล

ข้อตกลงดังกล่าวมีเป้าหมายเพื่อสร้างสมดุลที่ช่วยให้ Binance สามารถดำเนินการต่อไปได้ แทนที่จะเสี่ยงต่อการล่มสลาย ซึ่งอาจส่งผลเสียต่อตลาดและผู้ถือครองสกุลเงินดิจิทัล ตามที่คนสามคนคุ้นเคยกับเรื่องนี้

หาก Binance และกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกาเห็นด้วยกับข้อตกลงการดำเนินคดีที่เลื่อนออกไป DOJ จะฟ้องร้องบริษัททางอาญา แต่การฟ้องร้องของสหรัฐฯ จะไม่ดำเนินต่อไปตราบใดที่บริษัทปฏิบัติตามเงื่อนไขที่กำหนด ซึ่งรวมถึงการจ่ายค่าปรับจำนวนมาก และตกลงที่จะแถลงข้อเท็จจริงที่ให้รายละเอียดเกี่ยวกับการกระทำผิดของบริษัท จะมีการกำหนดกระบวนการเพื่อติดตามการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัท

เกี่ยวกับการละเมิดการคว่ำบาตรที่อาจเกิดขึ้น กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกากำลังตรวจสอบว่า Binance ช่วยหลีกเลี่ยงการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ ต่ออิหร่านและรัสเซียหรือไม่ ตามข้อมูลจากบุคคลที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้ Binance ยังอยู่ภายใต้การตรวจสอบอย่างละเอียดว่าจะอนุญาตธุรกรรมที่ให้ทุนแก่กลุ่มฮามาสหรือไม่

นี่เป็นหนึ่งในการสืบสวนบริษัท cryptocurrency ที่ใหญ่ที่สุดโดยกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกา และติดตามการล่มสลายของการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิตอล FTX และการพิพากษาลงโทษของผู้ก่อตั้ง SBF เมื่อต้นเดือนนี้ในข้อหาฉ้อโกงและการสมรู้ร่วมคิด การแก้ปัญหาทางเพศ

ในขณะที่เจ้าหน้าที่กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกาได้ผลักดันให้เกิดการเปลี่ยนแปลงผู้นำอย่างกว้างขวางในบริษัท แต่ก็ยังไม่ชัดเจนว่าผู้บริหาร Binance คนอื่น ๆ นอกเหนือจาก CZ จะถูกตั้งข้อหาในคดีนี้หรือไม่

ในเดือนมิถุนายนปีนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกายังได้ยื่นฟ้องโดยกล่าวหาว่า Binance และ Changpeng Zhao จัดการเงินทุนของลูกค้าอย่างไม่เหมาะสม นักลงทุนและหน่วยงานกำกับดูแลที่ทำให้เข้าใจผิด และละเมิดกฎหลักทรัพย์

การฟ้องร้องดังกล่าวทำให้แขนของสหรัฐฯ ของ Binance ประสบปัญหาอย่างมีประสิทธิภาพ Brian Schroeder ซีอีโอของ Binance.US ออกจากบริษัทในเดือนกันยายนท่ามกลางการปลดพนักงานที่แพลตฟอร์ม crypto บริษัทได้ลดพนักงานประมาณหนึ่งในสาม หรือมากกว่า 100 ตำแหน่ง ปริมาณการซื้อขายบน Binance .US ลดลงอย่างมากหลังจากการแลกเปลี่ยนสูญเสียการสนับสนุนจากธนาคารและระงับการฝากเงินในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ

การฟ้องร้องดังกล่าวทำให้แขนของสหรัฐฯ ของ Binance ประสบปัญหาอย่างมีประสิทธิภาพ Brian Schroeder ซีอีโอของ Binance.US ออกจากบริษัทในเดือนกันยายนท่ามกลางการปลดพนักงานที่แพลตฟอร์ม crypto บริษัทได้ลดพนักงานประมาณหนึ่งในสาม หรือมากกว่า 100 ตำแหน่ง ปริมาณการซื้อขายบน Binance .US ลดลงอย่างมากหลังจากการแลกเปลี่ยนสูญเสียการสนับสนุนจากธนาคารและระงับการฝากเงินในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐฯ กล่าวหาว่า Binance และ Changpeng Zhao ในเดือนมีนาคมว่าละเมิดกฎอนุพันธ์ของสหรัฐฯ เป็นประจำ เนื่องจากบริษัททั้งสองเติบโตจนกลายเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในโลก หน่วยงานกล่าวในเวลานั้นว่า Binance ควรลงทะเบียนกับหน่วยงานเมื่อหลายปีก่อนและยังคงละเมิดกฎ CFTC ต่อไป

Binance ได้โต้แย้งการฟ้องร้องและกล่าวว่าได้ให้ความร่วมมืออย่างแข็งขันกับการสืบสวนของหน่วยงานกำกับดูแล และแสดงความผิดหวังในการบังคับใช้กฎหมาย ในแถลงการณ์เมื่อเดือนมีนาคม CZ กล่าวว่าการร้องเรียน CFTC “ดูเหมือนจะมีข้อเท็จจริงที่ไม่สมบูรณ์” และ Binance ไม่เห็นด้วยกับวิธีการอธิบายปัญหาต่างๆ มากมาย บริษัทเรียกสำนักงาน ก.ล.ต. ว่าเป็นตัวอย่างของหน่วยงานที่ใช้ "กลยุทธ์การบังคับใช้กฎหมายและการดำเนินคดีอย่างหยาบคายเพื่อควบคุม แทนที่จะเป็นแนวทางที่รอบคอบและเหมาะสมยิ่งซึ่งจำเป็นในการปรับให้เข้ากับเทคโนโลยีแบบไดนามิกและซับซ้อนนี้"

รายงานฉบับเต็มของรอยเตอร์ในเดือนธันวาคม 2022:

https://www.odaily.news/post/5183800

อ้างอิงจากคนสี่คนที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้ Reuters รายงานว่าการสืบสวนคดีอาญาที่ยืดเยื้อของกระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ เกี่ยวกับ Binance อาจยังคงไม่สามารถหาข้อสรุปได้เนื่องจากความแตกต่างระหว่างอัยการ คนที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้กล่าวว่าการสอบสวนเริ่มขึ้นในปี 2561 และมุ่งเน้นไปที่ว่า Binance ละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและการคว่ำบาตรของสหรัฐอเมริกาหรือไม่ มีอัยการรัฐบาลกลางอย่างน้อย 6 คนที่เกี่ยวข้อง และบางคนเชื่อว่ามีการรวบรวมหลักฐานเพียงพอที่จะดำเนินการเชิงรุกต่อ Binance และดำเนินคดีอาญาต่อผู้บริหารรายบุคคล รวมถึงผู้ก่อตั้ง Changpeng Zhao อัยการคนอื่นๆ เชื่อว่ายังต้องใช้เวลาในการตรวจสอบหลักฐานเพิ่มเติม

การสอบสวนเกี่ยวข้องกับอัยการจากสำนักงานกระทรวงยุติธรรมสามแห่ง ได้แก่ แผนกการฟอกเงินและการกู้คืนทรัพย์สิน (MLARS) สำนักงานอัยการสหรัฐฯ ประจำเขตตะวันตกของวอชิงตันในซีแอตเทิล และทีมบังคับใช้สกุลเงินดิจิทัลแห่งชาติ กระทรวงยุติธรรมกำหนดให้ข้อหาฟอกเงินกับสถาบันการเงินต้องได้รับการอนุมัติจากหัวหน้า MLARS การดำเนินการใด ๆ ต่อ Binance อาจต้องมีลายเซ็นจากหัวหน้าสำนักงานอื่นอีกสองแห่ง รวมถึงเจ้าหน้าที่ระดับสูงของกระทรวงยุติธรรม แหล่งข่าวกล่าว

Gibson Dunn บริษัทกฎหมายในสหรัฐฯ ของ Binance ได้พบกับเจ้าหน้าที่กระทรวงยุติธรรมหลายครั้งในช่วงไม่กี่เดือนที่ผ่านมา คนที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้กล่าว การป้องกันของ Binance ระบุว่าการดำเนินคดีทางอาญาจะส่งผลกระทบต่อตลาดสกุลเงินดิจิทัลซึ่งอยู่ในช่วงขาลงที่ยาวนาน การอภิปรายยังรวมถึงตัวเลือกคำร้องที่เป็นไปได้ด้วย

แหล่งข่าวเปิดเผยว่าข้อหาสอบสวนรวมถึงการโอนเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต การสมรู้ร่วมคิดในการฟอกเงิน และการละเมิดมาตรการคว่ำบาตรทางอาญา จ้าว ฉางเผิง และผู้บริหารระดับสูงคนอื่นๆ ตกเป็นเป้าของการสอบสวน แต่อัยการยังไม่ได้ทำการตัดสินใจขั้นสุดท้ายเกี่ยวกับข้อกล่าวหา เป็นไปได้ที่กระทรวงยุติธรรมจะดำเนินคดีกับ Binance และผู้บริหาร และเจรจาข้อตกลง หรืออาจยุติคดีโดยไม่ดำเนินการใดๆ