ก.ล.ต. ปราบปราม Richard Heart ที่กล่าวหาโครงการฉ้อโกง Cryptocurrency มูลค่า 1 พันล้านดอลลาร์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้เปิดตัวการฟ้องร้องผู้ประกอบการ Richard Schueler หรือที่รู้จักในชื่อ Richard Heart และผลิตภัณฑ์สินทรัพย์ crypto สามรายการของเขา Hex, Pulsechain และ PulseX การโจมตีครั้งใหญ่ ก.ล.ต. กล่าวหา Schuler ว่าดำเนินการขายหลักทรัพย์ crypto ที่ไม่ได้จดทะเบียนซึ่งระดมทุนได้มากกว่า 1 พันล้านดอลลาร์ในสินทรัพย์ crypto นอกจากนี้ เขายังถูกกล่าวหาว่าวางแผนการฉ้อฉลมูลค่าหลายล้านดอลลาร์เพื่อยักยอกเงินของนักลงทุนไปใช้ในการดำรงชีวิตอย่างฟุ่มเฟือยและการซื้อของฟุ่มเฟือย
ผู้พิพากษาล้มละลาย FTX อนุญาตให้ Terraform Labs เรียกข้อมูลหมายศาล
ผู้พิพากษาในคดีล้มละลาย FTX สั่งให้ Terraform Labs เรียกข้อมูลหมายศาลเพื่อใช้ในคดีต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) ในการยื่นฟ้องต่อศาลล้มละลายเดลาแวร์เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม ผู้พิพากษาจอห์น ดอร์ซีย์กล่าวว่า Terraform Labs ได้รับอนุญาตให้ออกหมายเรียกไปยัง FTX Trading และ FTX US เพื่อรวบรวมหลักฐานในการป้องกันข้อกล่าวหาการฉ้อโกงของ SEC Terraform Labs ร้องขอให้มีหมายศาลบันทึกกระเป๋าเงินดิจิทัลที่เกี่ยวข้องกับเอนทิตี FTX เพื่อตรวจสอบความล้มเหลว FTX ยื่นฟ้องล้มละลายในเดือนพฤศจิกายน 2565
ก.ล.ต. ฟ้องผู้ก่อตั้ง Hex และ Pulsechain ในข้อหาขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (ก.ล.ต.) ได้ตั้งข้อหาบุคคลในวงการคริปโต (crypto) Richard Schueler หรือที่รู้จักกันดีในชื่อ Richard Heart โดยกล่าวหาว่าเขาได้ทำการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน Heart เป็นผู้ก่อตั้งโครงการ Pulsechain, PulseX และ Hex ซึ่งทั้งหมดล้วนเป็นข้อโต้เถียงตลอดการดำรงอยู่ของพวกเขา จากข้อมูลของสำนักงาน ก.ล.ต. Heart ระดมทุนได้มากกว่า 1 พันล้านดอลลาร์จากการขายโทเค็นสำหรับโครงการเหล่านี้ และได้แสดงความคิดเห็นว่า Hex จะเพิ่มมูลค่า ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Heart ฉ้อโกงนักลงทุนด้วยการยักยอกเงินของลูกค้าอย่างน้อย 12 ล้านดอลลาร์เพื่อทำการซื้อของฟุ่มเฟือยส่วนบุคคลแทนที่จะพัฒนาข้อตกลง
ก.ล.ต. ประสบความพ่ายแพ้อีกครั้ง ดัชนี SPIKES ถูกตัดสินว่าเป็น "ฟิวเจอร์ส" แทนที่จะเป็น "ฟิวเจอร์สหลักทรัพย์"
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (ก.ล.ต.) ประสบปัญหาอีกครั้งในวันที่ 28 กรกฎาคม เมื่อศาลดีซีเซอร์กิตยกเลิกคำตัดสินของหน่วยงานกำกับดูแลที่ให้ถือว่าหลักทรัพย์ดัชนี SPIKES เป็น "ฟิวเจอร์ส" มากกว่า "ฟิวเจอร์สหลักทรัพย์" คณะผู้พิจารณาเรียกคำสั่งของ ก.ล.ต. ว่า "โดยพลการและตามอำเภอใจ" การตัดสินใจดังกล่าวเกี่ยวข้องกับคำสั่งในปี 2020 ซึ่ง ก.ล.ต. ได้ยกเว้นดัชนี SPIKES ซึ่งเป็นดัชนีความผันผวนของตราสารทุน จากคำจำกัดความของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนั้น จึงช่วยลดการเก็บภาษีจำนวนมากและข้อกำหนดด้านกฎระเบียบอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับ “หลักทรัพย์” จากผลการตัดสินใจนี้ ฟิวเจอร์สของดัชนี SPIKES จึงได้รับการพิจารณาว่าเป็น "ฟิวเจอร์สความปลอดภัย" มากกว่า "ฟิวเจอร์ส" ผู้เข้าร่วมตลาดมีเวลาสามเดือนในการชำระการซื้อขาย
Earlyworks บริษัท Blockchain ได้รับการอนุมัติให้จดทะเบียนใน Nasdaq มีแผนจะเพิ่ม $ 6M ในการเสนอขายหุ้น
ตามข่าวของ Cointime แอปพลิเคชั่นจดทะเบียนของ Earlyworks บริษัทเทคโนโลยีบล็อกเชนของญี่ปุ่นที่ดำเนินการระบบบัญชีแยกประเภทเทคโนโลยีบล็อกเชนส่วนตัว (GLS) ได้รับการเปิดเผยโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา และจดทะเบียนใน Nasdaq เมื่อวันที่ 25 กรกฎาคมตามเวลาท้องถิ่น จดทะเบียนและซื้อขาย รหัสหุ้นคือ "ELWS" Earlyworks จะออกหุ้น American Depositary Share (ADS) จำนวน 1,200,000 หุ้นในการเสนอขายครั้งแรก (IPO) ในราคาหุ้นละ 5 ดอลลาร์ และบริษัทคาดว่าจะได้รับเงินทั้งหมด 6 ล้านดอลลาร์จากการเสนอขาย ก่อนหักส่วนลดการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และค่าใช้จ่ายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง .
ผู้บัญชาการ ก.ล.ต. Hester Pierce เตือนถึงงานที่ไม่มีการตรวจสอบของลูกค้า Crypto
ผู้บัญชาการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) Hester Pierce ได้แจ้งข้อกังวลเกี่ยวกับหน่วยงานกำกับดูแลที่เตือนบริษัทบัญชีไม่ให้ทำงานที่ไม่ใช่การตรวจสอบบัญชีสำหรับลูกค้า cryptocurrency และกำหนดแนวทางกับพวกเขาเมื่อเกิดปัญหาขึ้น ในทวีตเมื่อวันที่ 28 กรกฎาคม Pierce ได้ตั้งคำถามเกี่ยวกับคำแถลงล่าสุดของ Paul Mount หัวหน้าฝ่ายบัญชีของ SEC โดยเตือนบริษัทบัญชีไม่ให้ให้บริการแพลตฟอร์ม cryptocurrency ที่มีการตรวจสอบทางการเงินที่ไม่สมบูรณ์ Monte กล่าวว่าแนวทางปฏิบัติอาจนำไปสู่การที่บริษัท cryptocurrency เลือกที่จะแสดงเฉพาะบางแง่มุมของธุรกิจของพวกเขาต่อบริษัทบัญชีและนำเสนอให้ลูกค้าเป็นการตรวจสอบเต็มรูปแบบ ในขณะที่ Pierce แย้งว่าความโปร่งใสที่เพิ่มขึ้นนี้อาจขัดขวางความพยายามอย่างจริงใจของแพลตฟอร์ม cryptocurrency "เหตุใดเราจึงควรปิดกั้นความพยายามโดยสุจริตเพื่อให้เกิดความโปร่งใสมากขึ้น" เพียร์ซกล่าว อย่างไรก็ตาม มอนเตเชื่อว่าการทำงานนอกเหนือขอบเขตของการตรวจสอบอย่างเต็มรูปแบบจะทำให้นักลงทุนขาดความโปร่งใส หากบริษัทบัญชีพบว่าลูกค้าได้ให้ข้อมูลเท็จแก่สาธารณชนเกี่ยวกับงานที่ไม่ใช่การตรวจสอบของบริษัท ก็ควรยืนหยัดอย่างมั่นคงและดำเนินการอย่างจริงจัง ที่เกี่ยวข้อง: การอุทธรณ์ของ SEC สามารถเสริมความแข็งแกร่งให้กับชัยชนะของ Ripple ผู้อำนวยการฝ่ายกฎหมายของ Ripple Labs กล่าว
Binance และ ก.ล.ต. คัดค้านคำร้องของบุคคลที่สาม Eeon เพื่อแทรกแซงในการดำเนินการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) และการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิตอล Binance ได้ตอบสนองต่อกรณีการแทรกแซงที่ยื่นโดยนิติบุคคล “Eeon” ซึ่งเป็นตัวแทนของลูกค้า ทั้ง ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ และ Binance คัดค้านคำขอของ Eeon สำหรับการแทรกแซงโดยบุคคลที่สาม เนื่องจากไม่สามารถกำหนดข้อกำหนดสำหรับการแทรกแซงและการยินยอมภายใต้กฎหมายได้ Binance เสนอเหตุผล 3 ประการในการปฏิเสธคำขอ รวมถึงการขาดความยินยอมของ SEC การไม่ระบุผู้มีส่วนได้เสียโดยสุจริต และการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดการแทรกแซงภายใต้กฎหมาย ก.ล.ต. ของสหรัฐพิจารณาให้ Eeon เป็นผู้ดำเนินคดีต่อเนื่องส่วนตัวซึ่งสาเหตุของการดำเนินการไม่สามารถดำเนินการได้ในศาลรัฐบาลกลาง
Ripple ยังคงมองโลกในแง่ดี
การยื่นฟ้องทางกฎหมายล่าสุดเปิดเผยว่ายังมีทนายความอีกคนหนึ่งได้ถอนตัวจากคดีความระหว่างสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (SEC) และ Ripple สิ่งนี้เกิดขึ้นหลังจากการถอนตัวของทนายความ Anna R. Gressel เมื่อต้นเดือนนี้ ทางออกล่าสุดนี้ทำให้เกิดความกังวลในหมู่ผู้ถือ XRP เกี่ยวกับผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากการพัฒนานี้ แม้ว่าทนายความจะลาออก แต่ Ripple ก็ยังคงมองโลกในแง่ดี Ripple กำลังขอให้ศาลอนุญาตให้ทนายความ Lisa R. Zornberg ถอนตัวจากคดีความ
ก.ล.ต. เตือนบริษัทรับทำบัญชี: 'การตรวจสอบ' ผิดพลาดอาจนำไปสู่ความรับผิด
บริษัทบัญชีอาจต้องรับผิดตามกฎหมายหากบริษัทคริปโตเคอเรนซีโฆษณาการตรวจสอบการเงินบางส่วนของพวกเขาว่าเป็น "การตรวจสอบ" เจ้าหน้าที่ระดับสูงของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ได้เตือน “หลังจากเกิดเรื่องอื้อฉาวและการล้มละลายในอุตสาหกรรม cryptocurrency เมื่อเร็ว ๆ นี้ มีการให้ความสำคัญกับบริษัทเหล่านี้อีกครั้งรวมถึงบริษัทบัญชีที่ว่าจ้างโดยบริษัทในพื้นที่สินทรัพย์ crypto” Paul Mount หัวหน้าฝ่ายบัญชีของ SEC กล่าวในแถลงการณ์เมื่อวันพฤหัสบดีที่ผ่านมา แพลตฟอร์มการซื้อขาย” บริษัทบัญชี Mazars หยุดทำงานกับลูกค้า crypto เมื่อปลายปีที่แล้วหลังจากถูกวิพากษ์วิจารณ์จากสาธารณะสำหรับการดำเนินการตรวจสอบหนังสือของ Binance บางส่วน การยื่นบังคับใช้ SEC ยังรวมถึงข้อกล่าวหาต่อ Binance, Binance US และเจ้าของ Changpeng Zhao รวมถึงผู้ตรวจสอบบัญชีพบว่า Binance US ไม่มีทรัพย์สินเพียงพอที่จะจ่ายเงินให้ลูกค้าเพื่อไถ่ถอน
ก.ล.ต. เปลี่ยนกฎห้ามโบรกเกอร์ใช้ AI หรือเครื่องมือวิเคราะห์ข้อมูลเพื่อประโยชน์
เมื่อวันที่ 26 กรกฎาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้นำชุดการเปลี่ยนแปลงครั้งใหญ่มาใช้กับกฎที่ควบคุมการใช้ "คุณสมบัติการเพิ่มประสิทธิภาพ" โดยโบรกเกอร์ในการลงคะแนนเสียงของคณะกรรมการ การแก้ไขเหล่านี้โดยพื้นฐานแล้วมีจุดมุ่งหมายเพื่อห้ามไม่ให้โบรกเกอร์ใช้ประโยชน์จาก "ฟังก์ชันการเพิ่มประสิทธิภาพ" หรือเครื่องมือวิเคราะห์ข้อมูลเพื่อประโยชน์ของตน เอกสารข้อเท็จจริงระบุว่า "เทคนิคที่ครอบคลุม" รวมถึง "ฟังก์ชันการวิเคราะห์ เทคนิค หรือการคำนวณ อัลกอริทึม แบบจำลอง เมทริกซ์สหสัมพันธ์ หรือวิธีการหรือกระบวนการที่คล้ายคลึงกันซึ่งใช้โดยบริษัทต่างๆ" เอกสารข้อเท็จจริงระบุว่าการใช้เทคโนโลยีที่ครอบคลุมอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ผ่านการโต้ตอบหรือการสื่อสารใดๆ ของนักลงทุน "รวมถึงการใช้ดุลยพินิจเหนือบัญชีของนักลงทุน การให้ข้อมูลแก่นักลงทุน หรือการขอคำแนะนำจากนักลงทุน"
